2023年第2號(hào)

市場(chǎng)監(jiān)管總局關(guān)于2022年

認(rèn)證機(jī)構(gòu)“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”檢查情況的通告

2022年，市場(chǎng)監(jiān)管總局組織開(kāi)展了認(rèn)證機(jī)構(gòu)“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”檢查，共隨機(jī)抽取260家認(rèn)證機(jī)構(gòu)，其中40家由市場(chǎng)監(jiān)管總局進(jìn)行檢查，其他220家由地方市場(chǎng)監(jiān)管部門進(jìn)行檢查?，F(xiàn)將市場(chǎng)監(jiān)管總局檢查的40家認(rèn)證機(jī)構(gòu)有關(guān)情況通告如下：

一、基本情況

對(duì)40家認(rèn)證機(jī)構(gòu)開(kāi)展了現(xiàn)場(chǎng)檢查，對(duì)相關(guān)認(rèn)證審核員及管理人員開(kāi)展了調(diào)查詢問(wèn)，抽取并審查認(rèn)證檔案1166份。主要做法是：一是充分利用大數(shù)據(jù)手段進(jìn)行多維度分析，聚焦行業(yè)問(wèn)題找準(zhǔn)檢查切入點(diǎn)，開(kāi)展靶向精準(zhǔn)的檢查；二是全面應(yīng)用“認(rèn)證人員現(xiàn)場(chǎng)審核網(wǎng)絡(luò)簽到監(jiān)管系統(tǒng)”，推動(dòng)認(rèn)證關(guān)鍵環(huán)節(jié)非現(xiàn)場(chǎng)和現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管一體化實(shí)施，提升智慧監(jiān)管水平；三是在檢查組中配備技術(shù)專家，發(fā)揮行政檢查人員和專家雙重優(yōu)勢(shì)，確保檢查過(guò)程合法合規(guī)、專業(yè)深入；四是在檢查時(shí)全程使用現(xiàn)場(chǎng)檢查記錄儀，有效固定證據(jù)，規(guī)范執(zhí)法。

二、檢查發(fā)現(xiàn)的主要問(wèn)題

（一）個(gè)別認(rèn)證機(jī)構(gòu)涉嫌存在出具虛假認(rèn)證結(jié)論等嚴(yán)重問(wèn)題

1. 認(rèn)證機(jī)構(gòu)安排他人冒名頂替審核/檢查員實(shí)施遠(yuǎn)程審核，偽造認(rèn)證資料。

2. 審核/檢查員僅參加遠(yuǎn)程審核首末次會(huì)議，未全程參與審核，認(rèn)證機(jī)構(gòu)安排他人收集組織資料，偽造認(rèn)證檔案。

3. 審核組提交的審核報(bào)告結(jié)論為不推薦認(rèn)證通過(guò)，但認(rèn)證機(jī)構(gòu)篡改結(jié)論并頒發(fā)認(rèn)證證書(shū)。

（二）部分認(rèn)證機(jī)構(gòu)涉嫌存在減少遺漏認(rèn)證基本程序、未實(shí)施有效監(jiān)督等較嚴(yán)重問(wèn)題

1. 認(rèn)證機(jī)構(gòu)審核員現(xiàn)場(chǎng)審核遲到早退，減少審核時(shí)間。

2. 認(rèn)證機(jī)構(gòu)初次認(rèn)證一階段審核計(jì)劃安排不合理，同一審核員參與非現(xiàn)場(chǎng)一階段審核時(shí)間與其他項(xiàng)目的現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)間沖突，造成一階段審核時(shí)間不足。

3. 認(rèn)證審核未覆蓋關(guān)鍵場(chǎng)所、關(guān)鍵過(guò)程、全部認(rèn)證范圍。

4. 認(rèn)證機(jī)構(gòu)未作認(rèn)證決定即頒發(fā)認(rèn)證證書(shū)，或給不具備法定資質(zhì)的企業(yè)頒發(fā)認(rèn)證證書(shū)。

5. 認(rèn)證機(jī)構(gòu)未按規(guī)定實(shí)施監(jiān)督審核，也未對(duì)認(rèn)證證書(shū)及時(shí)作出暫?；虺蜂N處置。

（三）部分認(rèn)證機(jī)構(gòu)遠(yuǎn)程審核問(wèn)題突出

1.認(rèn)證機(jī)構(gòu)制定的有關(guān)遠(yuǎn)程審核管理規(guī)定缺乏可操作性。

2.認(rèn)證機(jī)構(gòu)在不應(yīng)采用遠(yuǎn)程審核方式的情形下，對(duì)認(rèn)證項(xiàng)目采取了遠(yuǎn)程審核。

3.認(rèn)證機(jī)構(gòu)在未對(duì)遠(yuǎn)程審核合理性及風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析評(píng)估的情況下，實(shí)施遠(yuǎn)程審核。

4.遠(yuǎn)程審核時(shí)，審核/檢查員不能全程參加審核，減少審核時(shí)間。

（四）部分認(rèn)證機(jī)構(gòu)存在管理不規(guī)范問(wèn)題

1.認(rèn)證機(jī)構(gòu)未有效開(kāi)展內(nèi)審、管理評(píng)審，內(nèi)審未覆蓋分支機(jī)構(gòu)或全部認(rèn)證領(lǐng)域。

2.認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)證人員能力評(píng)價(jià)管理不到位，審核員專業(yè)能力欠缺。

3. 認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)證相關(guān)信息上報(bào)不及時(shí)、不準(zhǔn)確，有關(guān)信息變化未及時(shí)上報(bào)變更。

三、處理措施

對(duì)于本次檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，市場(chǎng)監(jiān)管部門嚴(yán)格依法依規(guī)做好檢查結(jié)果的處理工作。

（一）加大對(duì)涉嫌違法違規(guī)問(wèn)題的查處力度。對(duì)本次檢查發(fā)現(xiàn)涉嫌存在違法違規(guī)問(wèn)題的12家認(rèn)證機(jī)構(gòu)，已依照《市場(chǎng)監(jiān)督管理行政處罰程序規(guī)定》等相關(guān)規(guī)定開(kāi)展調(diào)查處理。對(duì)作出行政處罰決定的相關(guān)信息，將按照有關(guān)規(guī)定向社會(huì)公示；對(duì)性質(zhì)惡劣、情節(jié)嚴(yán)重、社會(huì)危害較大的違法認(rèn)證機(jī)構(gòu)，依法列入嚴(yán)重違法失信名單，實(shí)施相應(yīng)管理措施。

（二）對(duì)存在一般問(wèn)題的機(jī)構(gòu)要求立即整改。對(duì)存在一般問(wèn)題的24家認(rèn)證機(jī)構(gòu)，下達(dá)行政告誡書(shū)或限期整改通知書(shū)，要求認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，立即開(kāi)展整改，并在規(guī)定時(shí)間提交整改報(bào)告。

（三）對(duì)不符合認(rèn)證要求的獲證組織要求認(rèn)證機(jī)構(gòu)及時(shí)處理。對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)不符合認(rèn)證要求的獲證組織，責(zé)令認(rèn)證機(jī)構(gòu)撤銷或者暫停其認(rèn)證證書(shū)。

特此通告。

附件：2022年市場(chǎng)監(jiān)管總局檢查的40家認(rèn)證機(jī)構(gòu)“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”檢查結(jié)果

市場(chǎng)監(jiān)管總局

2023年1月20日???????