第188號(hào)

《進(jìn)出口工業(yè)品風(fēng)險(xiǎn)管理辦法》已經(jīng)2017年2月21日國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局局務(wù)會(huì)議審議通過，現(xiàn)予公布，自2017年4月1日起施行。

局 長

2017年3月6日

(此件公開發(fā)布)

進(jìn)出口工業(yè)品風(fēng)險(xiǎn)管理辦法

第一章 總 則

第一條 為了加強(qiáng)進(jìn)出口工業(yè)品質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)管理，促進(jìn)貿(mào)易便利化，根據(jù)《中華人民共和國進(jìn)出口商品檢驗(yàn)法》及其實(shí)施條例、《中華人民共和國食品安全法》及其實(shí)施條例等法律法規(guī)的規(guī)定，制定本辦法。

第二條 本辦法適用于對進(jìn)出口工業(yè)品的風(fēng)險(xiǎn)信息收集、風(fēng)險(xiǎn)信息評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警及快速反應(yīng)和監(jiān)督管理等工作。

本辦法不適用于食品、化妝品、動(dòng)植物產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)管理工作。

第三條 本辦法所稱風(fēng)險(xiǎn)即質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)，是指進(jìn)出口工業(yè)品對人類健康和安全、動(dòng)植物生命和健康、環(huán)境保護(hù)、國家安全以及對進(jìn)出口貿(mào)易有關(guān)各方合法權(quán)益造成危害的可能和程度。本辦法所稱風(fēng)險(xiǎn)信息，是指進(jìn)出口工業(yè)品在安全、衛(wèi)生、環(huán)境保護(hù)、健康、反欺詐等方面形成或者可能形成的系統(tǒng)性、區(qū)域性危害或者影響，以及為限制、減少或者消除上述危害或者影響需要進(jìn)行收集、評(píng)估、處置的進(jìn)出口工業(yè)品質(zhì)量安全方面的信息。

本辦法所稱生產(chǎn)經(jīng)營者，是指進(jìn)口工業(yè)品的收貨人及其代理人，出口工業(yè)品的生產(chǎn)企業(yè)、發(fā)貨人及其代理人等。

第四條 國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局(以下簡稱國家質(zhì)檢總局)統(tǒng)一管理全國進(jìn)出口工業(yè)品風(fēng)險(xiǎn)信息收集、風(fēng)險(xiǎn)信息評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警及快速反應(yīng)工作。

國家質(zhì)檢總局設(shè)在各地的出入境檢驗(yàn)檢疫部門(以下簡稱“檢驗(yàn)檢疫部門”)負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)進(jìn)出口工業(yè)品風(fēng)險(xiǎn)信息收集、風(fēng)險(xiǎn)信息評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警及快速反應(yīng)工作。

第五條 國家質(zhì)檢總局指定符合規(guī)定資質(zhì)條件的技術(shù)機(jī)構(gòu)承擔(dān)進(jìn)出口工業(yè)品風(fēng)險(xiǎn)信息國家監(jiān)測工作(以下簡稱國家監(jiān)測中心)，對特定時(shí)段、特定區(qū)域內(nèi)的特定工業(yè)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)信息的收集、評(píng)估，并提出相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)處置建議。

第六條 國家質(zhì)檢總局建立進(jìn)出口工業(yè)品質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警平臺(tái)(以下簡稱風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警平臺(tái))，依托E-CIQ主干系統(tǒng)，應(yīng)用信息化技術(shù)，收集和發(fā)布進(jìn)出口工業(yè)品風(fēng)險(xiǎn)信息。

第七條 進(jìn)出口工業(yè)品生產(chǎn)經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)建立進(jìn)出口工業(yè)品風(fēng)險(xiǎn)追溯體系，保證進(jìn)出口工業(yè)品質(zhì)量安全，接受社會(huì)監(jiān)督，承擔(dān)社會(huì)責(zé)任。

第二章 風(fēng)險(xiǎn)信息收集

第八條 進(jìn)出口工業(yè)品風(fēng)險(xiǎn)信息的來源可以包括：進(jìn)出口檢驗(yàn)監(jiān)管信息、進(jìn)出口認(rèn)證監(jiān)管信息、檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)提供的信息、境外通報(bào)召回信息、出口退運(yùn)信息、抽查檢驗(yàn)信息、各級(jí)政府部門及行業(yè)協(xié)會(huì)通報(bào)信息、境外政府部門通報(bào)信息、醫(yī)院傷害報(bào)告信息、交通事故信息、消防事故信息、產(chǎn)品安全事故信息、技術(shù)法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)信息、媒體輿情信息、生產(chǎn)經(jīng)營者報(bào)告信息、消費(fèi)者投訴信息以及其它風(fēng)險(xiǎn)信息。

第九條 任何組織或者個(gè)人可以向國家質(zhì)檢總局、檢驗(yàn)檢疫部門或者國家監(jiān)測中心實(shí)名提供有關(guān)進(jìn)出口工業(yè)品風(fēng)險(xiǎn)信息。

第十條 進(jìn)出口工業(yè)品的生產(chǎn)經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險(xiǎn)信息報(bào)告制度。發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品存在風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向國家質(zhì)檢總局、檢驗(yàn)檢疫部門或者國家監(jiān)測中心報(bào)告相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)信息。

檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)開展進(jìn)出口工業(yè)品檢驗(yàn)檢測業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告機(jī)制。發(fā)現(xiàn)進(jìn)出口工業(yè)品存在風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向國家質(zhì)檢總局、檢驗(yàn)檢疫部門或者國家監(jiān)測中心報(bào)告相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)信息。

第十一條 國家質(zhì)檢總局、檢驗(yàn)檢疫部門和國家監(jiān)測中心對收集的風(fēng)險(xiǎn)信息進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，按照規(guī)定錄入風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警平臺(tái)。國家質(zhì)檢總局和檢驗(yàn)檢疫部門可以委托符合規(guī)定資質(zhì)條件的技術(shù)機(jī)構(gòu)(以下簡稱技術(shù)機(jī)構(gòu))實(shí)施。

第三章 風(fēng)險(xiǎn)信息評(píng)估

第十二條 國家質(zhì)檢總局、檢驗(yàn)檢疫部門可以委托技術(shù)機(jī)構(gòu)或者組建專家小組對進(jìn)出口工業(yè)品風(fēng)險(xiǎn)信息進(jìn)行評(píng)估。

第十三條 技術(shù)機(jī)構(gòu)、專家小組應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)運(yùn)用國際通行的規(guī)則完成風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作，得出風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，出具書面報(bào)告。

書面報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的方法、風(fēng)險(xiǎn)類別、等級(jí)、危害、范圍、殘余風(fēng)險(xiǎn)、風(fēng)險(xiǎn)處置建議等內(nèi)容。

第十四條 產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生重大變化時(shí)，做出評(píng)估的國家質(zhì)檢總局、檢驗(yàn)檢疫部門或者國家監(jiān)測中心應(yīng)當(dāng)及時(shí)組織對產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行重新評(píng)估。

第四章 風(fēng)險(xiǎn)處置

第十五條 國家質(zhì)檢總局或者檢驗(yàn)檢疫部門依照職責(zé)對風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告進(jìn)行研判，根據(jù)研判結(jié)論作出風(fēng)險(xiǎn)處置決定。需要采取風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警措施和快速反應(yīng)措施的，確定并實(shí)施相應(yīng)的措施。

第十六條 風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警措施包括：

(一)向相關(guān)檢驗(yàn)檢疫部門發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)警示通報(bào);

(二)向生產(chǎn)經(jīng)營者、相關(guān)機(jī)構(gòu)發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)警示通告，提醒或者通知其及時(shí)采取措施，消減風(fēng)險(xiǎn);

(三)發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)警示公告，確定對進(jìn)出口工業(yè)品的風(fēng)險(xiǎn)和危害的強(qiáng)制性措施，提醒消費(fèi)者和使用者警惕涉及進(jìn)出口工業(yè)品的風(fēng)險(xiǎn)和危害。

第十七條 快速反應(yīng)措施包括：

(一)調(diào)整檢驗(yàn)監(jiān)管模式;

(二)責(zé)令生產(chǎn)經(jīng)營者對存在風(fēng)險(xiǎn)的進(jìn)出口工業(yè)品實(shí)施退運(yùn)或者銷毀、停止進(jìn)出口、停止銷售和使用或者召回;

(三)按照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，對存在風(fēng)險(xiǎn)的進(jìn)出口工業(yè)品實(shí)施查封或者扣押;

(四)組織調(diào)查特定時(shí)間段中，同類產(chǎn)品、相關(guān)行業(yè)或者關(guān)聯(lián)區(qū)域內(nèi)的產(chǎn)品質(zhì)量安全狀況;

(五)通報(bào)有關(guān)部門和機(jī)構(gòu)，并提出協(xié)同處置的建議。

第十八條 緊急情況下，國家質(zhì)檢總局可以參照國際通行做法，對不確定的進(jìn)出口工業(yè)品風(fēng)險(xiǎn)，按照本辦法第十六、十七條規(guī)定采取風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警或者快速反應(yīng)措施。

第十九條 當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生變化時(shí)，國家質(zhì)檢總局或者檢驗(yàn)檢疫部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)調(diào)整所采取的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和快速反應(yīng)措施。

第二十條 檢驗(yàn)檢疫部門應(yīng)當(dāng)將采取的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和快速反應(yīng)措施報(bào)告上一級(jí)檢驗(yàn)檢疫部門備案。

第二十一條 風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和快速反應(yīng)措施規(guī)定有實(shí)施期限的，期滿后風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和快速反應(yīng)措施自動(dòng)解除。

風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和快速反應(yīng)措施實(shí)施期限內(nèi)，風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)不存在或者已經(jīng)降低到適當(dāng)程度時(shí)，國家質(zhì)檢總局或者檢驗(yàn)檢疫部門應(yīng)當(dāng)主動(dòng)或者根據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營者的申請解除風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和快速反應(yīng)措施。

生產(chǎn)經(jīng)營者申請解除風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和快速反應(yīng)措施時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交風(fēng)險(xiǎn)消減評(píng)價(jià)報(bào)告。接受申請的部門應(yīng)當(dāng)對提交的風(fēng)險(xiǎn)消減報(bào)告的真實(shí)性、符合性進(jìn)行評(píng)估。

第二十二條 生產(chǎn)經(jīng)營者明知其產(chǎn)品已經(jīng)或者可能存在風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)履行以下義務(wù)：

(一)實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)消減措施;

(二)及時(shí)向利益相關(guān)方通報(bào)真實(shí)情況和采取的風(fēng)險(xiǎn)消減措施;

(三)及時(shí)向國家質(zhì)檢總局或者檢驗(yàn)檢疫部門報(bào)告采取的風(fēng)險(xiǎn)消減措施及實(shí)施結(jié)果;

(四)積極配合國家質(zhì)檢總局或者檢驗(yàn)檢疫部門進(jìn)行的風(fēng)險(xiǎn)信息調(diào)查和風(fēng)險(xiǎn)消減措施的監(jiān)督。

第五章 監(jiān)督管理

第二十三條 國家質(zhì)檢總局或者檢驗(yàn)檢疫部門可以委托技術(shù)機(jī)構(gòu)或者組建專家小組對下列事項(xiàng)進(jìn)行評(píng)估：

(一)已采取的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和快速反應(yīng)措施;

(二)生產(chǎn)經(jīng)營者采取的風(fēng)險(xiǎn)消減措施。

第二十四條 當(dāng)進(jìn)出口工業(yè)品存在風(fēng)險(xiǎn)，生產(chǎn)經(jīng)營者未及時(shí)采取消減措施的，國家質(zhì)檢總局或者檢驗(yàn)檢疫部門可以對其法定代表人或者主要責(zé)任人進(jìn)行責(zé)任約談。

檢驗(yàn)檢疫部門未及時(shí)發(fā)現(xiàn)進(jìn)出口工業(yè)品系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，未及時(shí)消除轄區(qū)內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)的，國家質(zhì)檢總局或者上級(jí)檢驗(yàn)檢疫部門可以對其主要負(fù)責(zé)人進(jìn)行責(zé)任約談。

第二十五條 進(jìn)出口工業(yè)品風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警及快速反應(yīng)管理工作應(yīng)當(dāng)遵守保密規(guī)定。需要對外發(fā)布的信息應(yīng)當(dāng)按照國家質(zhì)檢總局相關(guān)規(guī)定予以公布。

第二十六條 國家質(zhì)檢總局、檢驗(yàn)檢疫部門和國家監(jiān)測中心對收到的進(jìn)出口工業(yè)品風(fēng)險(xiǎn)信息進(jìn)行分類、歸檔、統(tǒng)計(jì)，并做好風(fēng)險(xiǎn)信息的檔案管理工作。

進(jìn)出口工業(yè)品風(fēng)險(xiǎn)信息檔案保存期限為3年。涉及重大案件、典型案例等事項(xiàng)的檔案，做長期或者永久保存。

第六章 法律責(zé)任

第二十七條 生產(chǎn)經(jīng)營者違反本辦法規(guī)定，有下列情形之一的，國家質(zhì)檢總局、檢驗(yàn)檢疫部門可以責(zé)令其改正;拒不改正，且造成嚴(yán)重后果的，可以處3萬元以下的罰款：

(一)明知其產(chǎn)品存在 風(fēng)險(xiǎn)未主動(dòng)向國家質(zhì)檢總局、檢驗(yàn)檢疫部門報(bào)告相關(guān)信息，或者存在瞞報(bào)、漏報(bào)的;

(二)不配合國家質(zhì)檢總局或者檢驗(yàn)檢疫部門實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和快速反應(yīng)措施或者對其風(fēng)險(xiǎn)消減措施實(shí)施監(jiān)督管理的;

(三)未及時(shí)實(shí)施退運(yùn)、銷毀、停止進(jìn)出口、停止銷售和使用、召回等風(fēng)險(xiǎn)消減措施或者因措施不當(dāng)未有效控制風(fēng)險(xiǎn)的;

(四)未向利益相關(guān)方通報(bào)真實(shí)情況以及風(fēng)險(xiǎn)消減措施的。

第二十八條 技術(shù)機(jī)構(gòu)、專家小組應(yīng)當(dāng)提交客觀、真實(shí)、準(zhǔn)確的評(píng)估報(bào)告，對提供虛假報(bào)告或者篡改評(píng)估結(jié)果的機(jī)構(gòu)或者個(gè)人，依法追究責(zé)任。

第二十九條 檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)出具真實(shí)客觀的報(bào)告。對提供虛假信息或者瞞報(bào)信息的機(jī)構(gòu)，依法追究責(zé)任。

第三十條 檢驗(yàn)檢疫部門工作人員應(yīng)當(dāng)秉公執(zhí)法、忠于職守，不得濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊。對違法失職的，依法追究責(zé)任。

第七章 附 則

第三十一條 本辦法由國家質(zhì)檢總局負(fù)責(zé)解釋。

第三十二條 本辦法自2017年4月1日起施行。