市場(chǎng)監(jiān)管總局關(guān)于全面推進(jìn)

“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管工作的通知

國(guó)市監(jiān)信〔2019〕38號(hào)

各省、自治區(qū)、直轄市及新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)市場(chǎng)監(jiān)管局(廳、委)，總局各司局、各直屬單位：

“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管是黨中央、國(guó)務(wù)院作出的重大決策部署。近年來(lái)，各級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)嚴(yán)格落實(shí)《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于推廣隨機(jī)抽查規(guī)范事中事后監(jiān)管的通知》(國(guó)辦發(fā)〔2015〕58號(hào))，積極推進(jìn)“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管，取得了良好效果。為全面推進(jìn)市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管工作，加強(qiáng)抽查的統(tǒng)一化、制度化、規(guī)范化，有效支撐事中事后監(jiān)管，按照《國(guó)務(wù)院關(guān)于在市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域全面推行部門(mén)聯(lián)合“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管的意見(jiàn)》(國(guó)發(fā)〔2019〕5號(hào))要求，現(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、總體要求

(一)深刻認(rèn)識(shí)“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管的重要意義。

“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”是市場(chǎng)監(jiān)管的深刻變革。隨著簡(jiǎn)政放權(quán)的不斷推進(jìn)，市場(chǎng)主體大量增長(zhǎng)，各類新業(yè)態(tài)層出不窮，一些領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)突出，對(duì)加強(qiáng)事中事后監(jiān)管提出了新挑戰(zhàn)。市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)要以公平公正監(jiān)管為基本遵循，“管優(yōu)不是管亂、管活不是管死”，做到監(jiān)管效能最大化、監(jiān)管成本最優(yōu)化、對(duì)市場(chǎng)主體干擾最小化，努力營(yíng)造良好營(yíng)商環(huán)境、有序競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境和放心消費(fèi)環(huán)境。

實(shí)踐表明，“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管在降低監(jiān)管成本的同時(shí)顯著提升了監(jiān)管效能，緩解了監(jiān)管對(duì)象與監(jiān)管力量之間的突出矛盾，減輕了企業(yè)負(fù)擔(dān)，增強(qiáng)了企業(yè)市場(chǎng)秩序第一責(zé)任人意識(shí)，適應(yīng)了商事制度改革的新形勢(shì)和加強(qiáng)事中事后監(jiān)管的新要求。各級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)要切實(shí)轉(zhuǎn)變監(jiān)管理念，創(chuàng)新監(jiān)管方式，在市場(chǎng)監(jiān)管職能整合的大背景下，加快健全以“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管為基本手段、以重點(diǎn)監(jiān)管為補(bǔ)充、以信用監(jiān)管為基礎(chǔ)的新型監(jiān)管機(jī)制，堅(jiān)持線上線下一體化監(jiān)管，著力提升監(jiān)管公平性、規(guī)范性和有效性。

(二)加強(qiáng)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)。

“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管是市場(chǎng)監(jiān)管全局性工作。各級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)要充分發(fā)揮整體優(yōu)勢(shì)，加強(qiáng)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，注重內(nèi)部各業(yè)務(wù)條線的職能整合，將“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管理念貫穿到市場(chǎng)監(jiān)管執(zhí)法各領(lǐng)域中?？偩指鳂I(yè)務(wù)司局、各省(區(qū)、市)市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)要充分整合日常監(jiān)管任務(wù)，避免重復(fù)多頭布置，切實(shí)減輕基層負(fù)擔(dān)?？偩指鳂I(yè)務(wù)司局要加強(qiáng)工作指導(dǎo)，監(jiān)管承擔(dān)檢驗(yàn)檢測(cè)職能的各相關(guān)單位按照抽查規(guī)范開(kāi)展工作。

(三)正確處理雙隨機(jī)抽查與其他專項(xiàng)或重點(diǎn)檢查的關(guān)系。

在發(fā)揮“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管日常性、基礎(chǔ)性作用的同時(shí)，對(duì)涉及重點(diǎn)領(lǐng)域食品藥品、產(chǎn)品質(zhì)量安全和特種設(shè)備安全，未列入抽查事項(xiàng)清單的事項(xiàng)，按照現(xiàn)有方式嚴(yán)格監(jiān)管。對(duì)通過(guò)投訴舉報(bào)、轉(zhuǎn)辦交辦發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)個(gè)案線索，要及時(shí)進(jìn)行檢查、處置。對(duì)通過(guò)監(jiān)測(cè)途徑發(fā)現(xiàn)的普遍性問(wèn)題和突出風(fēng)險(xiǎn)，在開(kāi)展有針對(duì)性的檢查時(shí)，要貫徹“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”的理念，根據(jù)實(shí)際情況確定抽查行業(yè)、抽查區(qū)域及抽查比例，嚴(yán)防系統(tǒng)性、區(qū)域性風(fēng)險(xiǎn)。

二、統(tǒng)一各項(xiàng)制度

(一)統(tǒng)一編制隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單。

按照市場(chǎng)監(jiān)管職能整合的要求，總局編制《市場(chǎng)監(jiān)管總局隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單》(以下簡(jiǎn)稱《清單》)。各省(區(qū)、市)市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)要依據(jù)《清單》，梳理本省級(jí)地方性法規(guī)、政府規(guī)章和依據(jù)《行政處罰法》第十六條第一款規(guī)定交由市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)行使的監(jiān)管執(zhí)法事項(xiàng)，增加相應(yīng)內(nèi)容，制定省級(jí)抽查事項(xiàng)清單。

隨機(jī)抽查事項(xiàng)分為一般檢查事項(xiàng)和重點(diǎn)檢查事項(xiàng)。重點(diǎn)檢查事項(xiàng)針對(duì)安全、質(zhì)量、公共利益等重要領(lǐng)域，抽查比例不設(shè)上限;抽查比例高的，可以通過(guò)隨機(jī)抽取的方式確定檢查批次順序。一般檢查事項(xiàng)針對(duì)一般監(jiān)管領(lǐng)域，抽查比例應(yīng)根據(jù)監(jiān)管實(shí)際情況嚴(yán)格進(jìn)行限制。總局和各省(區(qū)、市)市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)可以根據(jù)法律法規(guī)規(guī)章修訂和工作實(shí)際情況對(duì)《清單》等進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整，并及時(shí)通過(guò)相關(guān)網(wǎng)站和平臺(tái)向社會(huì)公開(kāi)。

(二)統(tǒng)一建立檢查對(duì)象名錄庫(kù)和執(zhí)法檢查人員名錄庫(kù)。

總局各相關(guān)司局要結(jié)合監(jiān)管特點(diǎn)和需要，統(tǒng)籌建立各領(lǐng)域統(tǒng)一的檢查對(duì)象名錄庫(kù)，并實(shí)現(xiàn)動(dòng)態(tài)更新，做到“底數(shù)清”。檢查對(duì)象名錄庫(kù)既可以包括企業(yè)、個(gè)體工商戶等市場(chǎng)主體和其他主體，也可以包括產(chǎn)品、項(xiàng)目、行為等。涉及市場(chǎng)主體的檢查對(duì)象名錄庫(kù)應(yīng)依托國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)(以下簡(jiǎn)稱“公示系統(tǒng)”)建立。各省(區(qū)、市)市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)要配合做好檢查對(duì)象名錄庫(kù)建設(shè)。

各省(區(qū)、市)市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)要建立本省各級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)執(zhí)法檢查人員名錄庫(kù)，包括各業(yè)務(wù)條線所有行政執(zhí)法類公務(wù)員、具有行政執(zhí)法資格的工作人員，并按照?qǐng)?zhí)法資質(zhì)、業(yè)務(wù)專長(zhǎng)進(jìn)行分類標(biāo)注，提高工作效率。對(duì)特定領(lǐng)域的抽查，還可吸收檢測(cè)機(jī)構(gòu)、科研院所、行業(yè)專家等參與，通過(guò)提供專家咨詢意見(jiàn)等方式輔助工作，滿足專業(yè)性抽查的需要。

(三)統(tǒng)一制定隨機(jī)抽查工作規(guī)范。

總局適時(shí)制定抽查工作指引，對(duì)《清單》包含的各類抽查事項(xiàng)逐一明確檢查內(nèi)容、方法和工作要求。各省(區(qū)、市)市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)可以根據(jù)實(shí)際情況制定完善抽查工作細(xì)則，就抽取方法、檢查流程、審批權(quán)限、公示程序、歸檔方式等作出明確規(guī)定。

(四)統(tǒng)一監(jiān)管工作信息化平臺(tái)建設(shè)。

各省(區(qū)、市)市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)要積極推進(jìn)統(tǒng)一的“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管平臺(tái)建設(shè)。2019年底前初步實(shí)現(xiàn)涉及各類市場(chǎng)主體的雙隨機(jī)抽查依托公示系統(tǒng)統(tǒng)一進(jìn)行。通過(guò)信息化手段提高雙隨機(jī)抽查的規(guī)范化、專業(yè)化，實(shí)現(xiàn)全過(guò)程留痕。暢通數(shù)據(jù)歸集路徑，確保各類專業(yè)性抽查檢查結(jié)果及時(shí)有效歸集至相應(yīng)市場(chǎng)主體名下。

三、規(guī)范檢查流程

(一)制定年度抽查工作計(jì)劃。

縣級(jí)以上市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)按照上級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)工作要求和省級(jí)抽查事項(xiàng)清單統(tǒng)籌制定年度抽查工作計(jì)劃，明確各批次抽查的范圍、數(shù)量和時(shí)間安排，并報(bào)上一級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)備案。檢查對(duì)象和檢查方式相近的，應(yīng)當(dāng)合并安排。各省(區(qū)、市)市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)要根據(jù)實(shí)際情況合理安排省級(jí)統(tǒng)一抽查和各市、縣級(jí)自行抽查的分配比例，以及不同地區(qū)的抽查比重，于每年1月底前統(tǒng)籌制定省級(jí)年度抽查工作計(jì)劃。年度抽查工作計(jì)劃以自然年為單位制定，可根據(jù)工作實(shí)際進(jìn)行調(diào)整。2019年度抽查工作計(jì)劃應(yīng)于2019年3月底前制定完成。

總局于每年年底前針對(duì)《清單》中的各類抽查事項(xiàng)確定下一年度抽查比例范圍?？偩窒嚓P(guān)司局確需本級(jí)開(kāi)展抽查的，要匯總形成總局抽查工作計(jì)劃，明確由各省(區(qū)、市)市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)承擔(dān)檢查或配合實(shí)施的事項(xiàng)。

年度抽查工作計(jì)劃應(yīng)通過(guò)公示系統(tǒng)向社會(huì)公示。各級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)對(duì)隨機(jī)抽查事項(xiàng)涉及的監(jiān)管領(lǐng)域，原則上不再部署專項(xiàng)檢查和“全覆蓋”式巡查。

(二)隨機(jī)抽取檢查對(duì)象。

各級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)要按照年度抽查工作計(jì)劃的安排逐批次抽取檢查對(duì)象。在抽取過(guò)程中，要按照法律法規(guī)規(guī)定和監(jiān)管領(lǐng)域、執(zhí)法隊(duì)伍的實(shí)際情況，針對(duì)不同風(fēng)險(xiǎn)程度、信用水平的檢查對(duì)象采取差異化監(jiān)管措施，合理確定、動(dòng)態(tài)調(diào)整抽查比例和檢查對(duì)象被抽查概率，既保證必要的抽查覆蓋面和監(jiān)管效果，又防止檢查過(guò)多和執(zhí)法擾民。抽取過(guò)程要確保公開(kāi)、公正。

(三)隨機(jī)抽取執(zhí)法檢查人員。

各級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)負(fù)責(zé)本轄區(qū)執(zhí)法檢查人員的匹配工作。要綜合考慮所轄區(qū)域地理環(huán)境、人員配備、業(yè)務(wù)專長(zhǎng)、保障水平等客觀因素，因地制宜選擇隨機(jī)抽取執(zhí)法檢查人員的方式。對(duì)執(zhí)法檢查人員有限，不能滿足本區(qū)域內(nèi)隨機(jī)抽查基本條件的，可以采取直接委派方式，或與相鄰區(qū)域執(zhí)法檢查人員進(jìn)行隨機(jī)匹配。

(四)合理確定抽查檢查方式。

各級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)可以根據(jù)監(jiān)管實(shí)際情況采取現(xiàn)場(chǎng)檢查、書(shū)面檢查、網(wǎng)絡(luò)檢查、委托專業(yè)機(jī)構(gòu)檢查等方式。委托專業(yè)機(jī)構(gòu)實(shí)施抽查檢查的，市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)應(yīng)加強(qiáng)業(yè)務(wù)指導(dǎo)和監(jiān)督。抽查檢查中可以依法利用其他政府部門(mén)檢查結(jié)論、司法機(jī)關(guān)生效文書(shū)和專業(yè)機(jī)構(gòu)作出的專業(yè)結(jié)論。鼓勵(lì)運(yùn)用信息化手段提高抽查檢查效率和發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的能力。

(五)強(qiáng)化抽查檢查結(jié)果公示運(yùn)用。

除依法依規(guī)不適合公開(kāi)的情形外，各級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)要在本次抽查任務(wù)完成后20個(gè)工作日內(nèi)，將抽查檢查結(jié)果通過(guò)公示系統(tǒng)、專業(yè)抽查系統(tǒng)和部門(mén)網(wǎng)站等渠道進(jìn)行公示，接受社會(huì)監(jiān)督。涉及市場(chǎng)主體的抽查檢查結(jié)果，要及時(shí)歸集至公示系統(tǒng)。積極向其他政府部門(mén)推送行政處罰、“黑名單”等相關(guān)信息，實(shí)施聯(lián)合懲戒，形成有力震懾，增強(qiáng)市場(chǎng)主體守法的自覺(jué)性。

對(duì)雙隨機(jī)抽查中發(fā)現(xiàn)的各類問(wèn)題，要按照“誰(shuí)管轄、誰(shuí)負(fù)責(zé)”的原則做好后續(xù)監(jiān)管的銜接。對(duì)發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為依法加大懲處力度，對(duì)涉嫌犯罪的及時(shí)移送司法機(jī)關(guān)，防止監(jiān)管脫節(jié)。

(六)積極開(kāi)展市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域部門(mén)聯(lián)合“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管。

各級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)要按照《國(guó)務(wù)院關(guān)于在市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域全面推行部門(mén)聯(lián)合“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管的意見(jiàn)》(國(guó)發(fā)〔2019〕5號(hào))的要求，結(jié)合本地實(shí)際，在地方政府統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，發(fā)揮牽頭作用，積極與市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域各相關(guān)部門(mén)開(kāi)展部門(mén)聯(lián)合“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管，實(shí)現(xiàn)“進(jìn)一次門(mén)，查多項(xiàng)事”，切實(shí)減輕企業(yè)負(fù)擔(dān)。

四、厘清責(zé)任邊界

(一)基本原則。

各級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)要進(jìn)一步增強(qiáng)責(zé)任意識(shí)。對(duì)未履行、不當(dāng)履行、違法履行“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管職責(zé)的，要依法依規(guī)嚴(yán)肅處理;涉嫌犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。同時(shí)，要堅(jiān)持“盡職照單免責(zé)，失職照單問(wèn)責(zé)”原則，各級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)執(zhí)法檢查人員凡嚴(yán)格依據(jù)抽查事項(xiàng)清單和相關(guān)工作制度開(kāi)展“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管，檢查對(duì)象未被抽到或抽到時(shí)未查出問(wèn)題，只要執(zhí)法檢查人員不存在濫用職權(quán)、徇私舞弊等情形的，免予追究相關(guān)責(zé)任。

(二)追責(zé)情形。

各級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)及其執(zhí)法檢查人員在“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管中有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)行政責(zé)任：未按要求進(jìn)行抽查檢查,造成不良后果的;未依法及時(shí)公示抽查檢查結(jié)果，造成不良后果的;對(duì)抽查檢查中發(fā)現(xiàn)的涉嫌犯罪案件，未依法移送公安機(jī)關(guān)處理的;不執(zhí)行或者拖延執(zhí)行抽查任務(wù)的;其他依法依規(guī)應(yīng)當(dāng)追究責(zé)任的。

(三)免責(zé)情形。

各級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)及其執(zhí)法檢查人員在“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管中存在下列情形之一、相關(guān)市場(chǎng)主體出現(xiàn)問(wèn)題的，可以免除行政責(zé)任：按照法律法規(guī)規(guī)章規(guī)定和抽查工作計(jì)劃安排，已履行抽查檢查職責(zé)的;因現(xiàn)有專業(yè)技術(shù)手段限制不能發(fā)現(xiàn)所存在問(wèn)題的;檢查對(duì)象發(fā)生事故，性質(zhì)上與執(zhí)法檢查人員的抽查檢查不存在因果關(guān)系的;因被委托進(jìn)行檢查的專業(yè)機(jī)構(gòu)出具虛假報(bào)告等，導(dǎo)致錯(cuò)誤判定或者處理的;其他依法依規(guī)不應(yīng)當(dāng)追究責(zé)任的。

五、加強(qiáng)組織實(shí)施

(一)加強(qiáng)組織保障。

各級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)要扎實(shí)推進(jìn)“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管工作。健全領(lǐng)導(dǎo)和協(xié)調(diào)機(jī)制，加強(qiáng)經(jīng)費(fèi)保障，以實(shí)施統(tǒng)一“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管為契機(jī)，推動(dòng)各級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)職能整合后的“化學(xué)融合”。

(二)做好宣傳培訓(xùn)。

加強(qiáng)輿論宣傳，通過(guò)新聞報(bào)道、專題片、訪談等多種形式主動(dòng)向社會(huì)展示市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)公正、廉潔、依法、審慎監(jiān)管的良好形象，加快形成企業(yè)誠(chéng)信自律、社會(huì)公眾監(jiān)督的良好氛圍。總局各相關(guān)業(yè)務(wù)司局要加強(qiáng)對(duì)基層和一線執(zhí)法檢查人員的培訓(xùn)，提升監(jiān)管執(zhí)法能力。

(三)強(qiáng)化考核督查。

上級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)要加強(qiáng)對(duì)下級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)開(kāi)展“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管工作的指導(dǎo)、督促和檢查?？赏ㄟ^(guò)督查檢查、網(wǎng)絡(luò)監(jiān)測(cè)、抽樣復(fù)查等方式進(jìn)行考核，必要時(shí)可以將相關(guān)情況通報(bào)地方人民政府。總局將定期對(duì)各省(區(qū)、市)市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)開(kāi)展“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管工作的情況進(jìn)行檢查。

附件：市場(chǎng)監(jiān)管總局隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單(第一版)

市場(chǎng)監(jiān)管總局

2019年2月1日

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